فهرست تخلفات پرتکرار نهادهای مالی و کارگزاری‌ها

تخلفات پرتکرار نهادهای مالی غیرکارگزاری شامل رعایت نشدن نسبت‌ها و نصاب‌های سرمایه‌گذاری، قبول سمت مدیران بدون دریافت تایید صلاحیت حرفه‌ای و منتشر نشدن به‌موقع صورت‌های مالی است.

در مورد شرکت‌های کارگزاری نیز تخلفات پرتکرار شامل تخصیص اعتبار خارج از ضوابط یا بیش از سقف مجاز، رعایت نشدن استانداردهای حسابداری، ارایه نشدن اطلاعات درخواستی سازمان و کسری حساب تضمین مشتریان است.

اقدامات اصلاحی در پرونده‌ها شامل جبران خسارت مشتریان، اصلاح رویه‌ها، رفع یا کاهش کسری حساب تضمین و ترمیم سرمایه بوده است. در برخی پرونده‌ها نیز این اقدامات به کاهش ریسک مشتریان منجر شده است.

میلاد حسینی در گفت‌وگو با سنا گفته است که نهادهای مالی در کارکرد صحیح بازار سرمایه نقش مهمی دارند.